审查内容
拟议交易中的四类风险
审查基于当时可获得的信息以及客户和／或供应商提供的商业文件，关注供应商端及交易相关风险指标。
交易对手方风险
供应商的实际身份，以及其在各项材料中所呈现的情况是否前后一致。
- 法定名称与登记指标
- 申报业务范围与运营历史
- 平台信息与业务概况
- 工厂或贸易公司角色指标
- 生产能力信号
- 供应商提供的质量管理参考资料
交易风险
所提出的商业条款是否完整、内部一致，并具备按约定履行的条件。
- 价格结构
- 最低订购量
- 交期
- 付款条款
- 已提供的交付条款
- 商业完整性与一致性
文件风险
描述该交易的各项文件之间，以及与供应商陈述之间是否相互吻合。
- 报价或形式发票
- 商业发票
- 采购订单草案
- 装箱单
- 产品规格与包装要求
交付与执行风险
在约定审查范围内，下单至交付之间可能影响履约的事项。
- 时间风险
- 沟通风险
- 出货风险
- 产品规格风险
审查流程
五阶段流程与可查证的结论
审查采用五阶段结构化流程，形成清晰、有记录依据的审查结论及后续建议。
作出承诺前
- 供应商背景
- 条款与文件
- 待澄清事项
- 客户决策
- 01
文件收集
收集并整理供应商信息及商业文件。
- 02
供应商与报价审查
审查供应商背景、登记指标、能力信号及报价条款。
- 03
文件一致性检查
审查各项商业文件之间的对应关系与一致性。
- 04
风险评估
识别并分类供应商端、商业、文件及执行风险。
- 05
审查报告与后续建议
提供包含风险分类及实务建议的结构化报告。
通常在已收到新的供应商报价、需要比较多个供应商报价、准备确认采购订单、供应商要求订金或预付款，或商业文件需要运营审查时启动审查。
审查范围
审查范围在开始前即已约定，报告仅陈述该范围与可获得信息所支持的内容。
审查基于约定范围及审查时可获得的信息；如事项涉及法律、税务、认证或其他需持牌资质的专业服务，应由相关合格服务提供方负责。
客户所获成果
结构化审查报告
报告内容
客户将收到结构化审查报告，涵盖供应商背景指标、报价条款、商业文件一致性、已识别执行风险、实务风险分类及后续建议。
- 执行摘要
- 供应商概况审查
- 报价与条款分析
- 商业文件一致性说明
- 风险分类及支持理由
- 后续建议
- 下单前需澄清的问题
结论的组织方式
报告可采用绿色、黄色和红色结论类别，整理约定审查范围内的观察事项。该等类别不构成供应商批准、放行或认证，最终商业决定仍由客户负责。
- 未记录重大问题
- 商业事项澄清
- 索取样品或样品审查
- 进一步核查
- 进一步决策审查
该等内容属于决策支持观察，不是推进交易的指示；最终商业决定仍由客户负责。
相关服务
与供应商核查的区别
采购风险审查
在作出承诺前，审查拟议交易的背景，包括商业条款、文件一致性及执行风险指标。
供应商核查
通过背景审查、企业信息、沟通及约定的观察工作，确认可获得的交易对手方及运营情况。
两项服务可单独委托，亦可在约定范围内合并开展。